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        2022年期貨從業考試《期貨法律法規》練習題(1)

        來源:考試吧 2022-3-10 15:50:17 要考試,上考試吧! 期貨從業萬題庫
        考試吧整理“2022年期貨從業考試《期貨法律法規》練習題(1)”,更多關于期貨從業資格考試模擬試題,請訪問考試吧期貨從業資格考試網。

          1、在期貨合約交割期內,買方或者賣方客戶違約的,( )。

          A. 期貨公司應當代客戶向對方承擔責任

          B. 期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔責任

          C. 期貨公司不承擔責任

          D. 期貨交易所不承擔責任

          參考答案:AB

          參考解析:根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第45條的規定,在期貨合約交割期內,買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

          2、依法對期貨公司實行監督管理的機構有( )。

          A. 中國期貨業協會

          B. 中國證監會

          C. 期貨保證金安全存管監控機構

          D. 中國證監會派出機構

          參考答案:BD

          參考解析:根據《期貨公司監督管理辦法》第5條的規定,中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。

          3、《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括( )。

          A. 促進期貨市場積極穩妥發展

          B. 保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益

          C. 維護期貨市場秩序,防范風險

          D. 規范期貨交易行為,加強對期貨交易的監督管理

          參考答案:ABCD

          參考解析:根據《期貨交易管理條例》第1條的規定,為了規范期貨交易行為,加強對期貨交易的監督管理,維護期貨市場秩序,防范風險,保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益,促進期貨市場積極穩妥發展,制定本條例。

          4、期貨從業人員在向投資者提供服務前,應當( )。

          A. 了解投資者的投資經驗

          B. 了解投資者的財務狀況

          C. 誠實地告知投資者期貨投資中可能出現的各種風險

          D. 向投資者做出合理的承諾或者保證

          參考答案:ABC

          參考解析:根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第14條的規定。期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求,并以書面和電子形式保存客戶相關信息。期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求,揭示期貨市場風險,明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

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