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        2022年期貨從業考試《期貨法律法規》練習題(2)

        來源:考試吧 2022-3-10 15:50:22 要考試,上考試吧! 期貨從業萬題庫
        考試吧整理“2022年期貨從業考試《期貨法律法規》練習題(2)”,更多關于期貨從業資格考試模擬試題,請訪問考試吧期貨從業資格考試網。

          1、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

          A.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失

          B.客戶應當自行承擔有關損失

          C.期貨公司與客戶均有過錯的,應當根據過錯大小,分別承擔相應的賠償責任

          D.期貨公司與客戶均有過錯的,應當平均承擔賠償責任

          參考答案:AC

          參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條。 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失;期貨公司與客戶均有過錯的,應當根據過錯大小,分別承擔相應的賠償責任。

          2、在運用保障基金進行補償時,若現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的,應由()。

          A.投資者自負

          B.后續繳納的保障基金補償

          C.交易所補償

          D.期貨公司補償

          參考答案:B

          參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對期貨投資者的保證金損失,保障基金按照下列原則予以補償:(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按百分之八十補償,F有保障基金不足補償的,由后續繳納的保障基金補償。

          3、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務,證券公司與期貨公司應當獨立經營,保持財務、人員、經營場所等分開隔離。( )

          A.正確

          B.錯誤

          參考答案:A

          參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條 證券公司與期貨公司應當獨立經營,保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

          4、對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為,依法查處;對有關失職人員,依法追究法律責任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。()

          A.正確

          B.錯誤

          參考答案:A

          參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十八條 對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為,依法查處;對有關失職人員,依法追究法律責任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

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