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        2022年期貨從業考試《期貨法律法規》練習題(3)

        來源:考試吧 2022-3-10 15:50:27 要考試,上考試吧! 期貨從業萬題庫
        考試吧整理“2022年期貨從業考試《期貨法律法規》練習題(3)”,更多關于期貨從業資格考試模擬試題,請訪問考試吧期貨從業資格考試網。

          1、期貨交易所章程應當載明組織機構的組成、職責、任期和議事規則。()

          A.正確

          B.錯誤

          參考答案:A

          參考解析:《期貨交易所管理辦法》第十條 (五)期貨交易所章程應當載明組織機構的組成、職責、任期和議事規則。

          2、期貨交易所的職責包括()。

          A.設計合約,安排合約上市

          B.直接參與期貨交易

          C.組織并監督交易、結算和交割

          D.為期貨交易提供集中履約擔保

          參考答案:ACD

          參考解析:

          答案解析:《期貨交易管理條例》第十條 期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定,建立、健全各項規章制度,加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責:

          (一)提供交易的場所、設施和服務;

          (二)設計合約,安排合約上市;

          (三)組織并監督交易、結算和交割;

          (四)為期貨交易提供集中履約擔保;

          (五)按照章程和交易規則對會員進行監督管理;

          (六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

          3、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理,除了要妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議等業務材料以外,期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料也需保存。( )

          A.正確

          B.錯誤

          參考答案:A

          參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理,并按照中國證監會規定的保存年限和要求,妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

          4、期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是( )。

          A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

          B.提示潛在的市場變化和投資風險

          C.向客戶明示有無利益沖突

          D.就市場行情做出確定性判斷

          參考答案:BC

          參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時,應當向客戶明示有無利益沖突,提示潛在的市場變化和投資風險,不得就市場行情做出確定性判斷。

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